我國銀行法令遵循制度之研究
自2008年雷曼兄弟事件引發全球金融海嘯後，各國金融監管機關為防止銀行再度因內部控制不當導致整體金融體系系統性崩潰，紛紛透過立法修正並加強監理，要求銀行強化法令遵循制度。我國金融監督管理委員會亦於今(2014)年針對「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」加以修正，希望藉以提高金融機構對法令遵循主管職務之重視，強化法令遵循主管之專業訓練及其角色功能。 觀諸美國、新加坡、香港等地的法令遵循制度規範，均要求董事會應為法令遵循制度負監督義務，並責令銀行應設置法令遵循專責單位，以確保法令遵循單位之獨立性，法令遵循單位應透過法令遵循風險評估與監控計畫，將內部所偵測出的法令遵循缺失及時向...
| Main Authors: | , |
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| Language: | 中文 |
| Published: |
國立政治大學
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| Subjects: | |
| Online Access: | http://thesis.lib.nccu.edu.tw/cgi-bin/cdrfb3/gsweb.cgi?o=dstdcdr&i=sid=%22G0097652005%22. |